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["审计问题整改台账"]
["序号","问题","问题概述","情况说明","解决方式","资料附件"]
[1,"将已完工程纳入招标范围，涉及金额138.61万元，存在重复结算隐患","因巴中市创建文明城市要求，经巴中自然资源投资集团有限公司研究，决定在施工现场河道岸边增设围挡设施。2020年11月2日和2021年7月29日，分两次与巴中市鸿鑫建材有限公司签订《巴中市张家河生态修复(一期)工程建设项目围挡材料购销合同和张家河生态修复围挡材料购销合同》。上述两项费用属于施工安全文明施工费内容之一，由于2021年12月，2022年1月两次施工招标文件中未将已实施内容作出提示和事后处理说明，存在事后重复结算合同纠纷隐患。\n\n","/","我司已与该项目二、三标段施工单位达成一致意见，并形成书面依据，将在后续安全文明施工费中一次性扣收。.\n"]
[2,"违背招标文件条款，擅自订立背离合同实质性内容的其他协议","2022年3月18日，巴中自然资源投资集团有限公司与西北综合勘察设计研究院签订建设工程勘察合同《补充协议》，将招标文件中约定的“支付时间从提交合格的勘察报告后”改签为“签订补充协议后5个工作日内支付勘察费用100万元，并将支付额度从70%改变为80%”\n","2021年2月8日，我司与西北综合勘察设计研究\n院签订《建设工程勘察合同》，合同暂估价为350万元，按该合同计量方式结算价为385.7万元。在施工图设计过程中，项目设计单位中国电子工程设计院有限公司来函提出:原地勘报告无法完全满足初步设计及施工图设计要求，且重要构建筑物、边坡位置勘察孔位缺少钻孔，现有施工图设计存在较大安全隐患，需对112个孔位进行补勘。后我司据此要求勘察单位对112个孔位进行补勘，勘察单位补勘报价为107 万元。加上原合同价格，该项目勘察总价为492.7万元。为控制项目成本、加快项目进度，我司经与地勘单位多次协商，最终以总价315万元包干价进行结算，共节约资金177.7 万元。但地勘单位要求签订补充协议，并于协议签订后5个工作日内支付地勘费用100万元，即总支付费用达到80%(加上原已支付费用)对方才同意调整价格并立即补勘。\n",null," "]
[3,"地勘、设计、监理对过程资料审核不及时","施工三标段现场已实施完成桩基、西侧道路、挡土墙、河道清淤等子项工程，但该部分工程资料，相关地勘、设计、监理、业主等参建单位未及时审核签字或发表验收意见\n\n","本项目属市级重点项目，为确保项目推进，现场施工与资料同步进行完善。","我司已组织召开专题会议，督促相关参建单位严格履职,确保过程资料审核的严格性和及时性。"]
[4,"地质勘察深度不够，导致施工多次发生变更，从而影响施工进度","地勘报告反映的地质情况与现场实际地质情况严重不符，引发多处施工变更，导致施工进度滞后。共涉及6个因勘察单位勘察不到位事项引发设计变更。\n","/","我司已于2023.5.15对勘察单位西北综合勘察设计研究院进行约谈，要求其提供该项目现场勘察详细情况的专题报告及勘察现场影像资料和钻孔深度原始记录表。同时，我司将依据合同约定，对因地勘造成的损失追究其相关责任。\n"]
[5,"个别施工点设计不合理，造成增加项目投资约76.99万。","三标段西侧K4+128-K4+228段设计为重力式挡墙开挖范围并延伸至食品厂 内部，但现场作业面不能按施工图施工，只能将重力式挡墙变更为桩板墙，导致增加投资约76.99万。存在设计单位未按投标文件的承诺对现场进行详细勘察或设计深度不够，导致该事实的发生。","在原方案设计时，计划对食品厂房进行拆迁，故在施工图设计时新建的道路红线位于食品厂房屋范围内。但项目在实施过程中，食品厂房未进行拆迁。同时地勘资料显示此段地质为松散回填土,加之食品厂房屋采用浅基础砖砌结构依坡而建，如按原设计图纸进行重力式挡墙放坡开挖，势必会影响食品厂房的基础安全，存在极大安全隐患。因此，必须调整新建道路红线(不位于食品厂房范围内),经请示市产业集团批准同意后，将河堤施工方式由衡重式河堤变更为桩板墙，并由此增加项目投资。\n"]
[6,"监理单位履职不到位","跟踪审计发现，该项目个别关键环节、关键工序施工现场，监理单位未按监理规范履行旁站跟班监督。且跟踪审计进场至2023年4月20日，也未提供监理旁站记录等资料。同时还发现，虽现场有派出监理人员，但未按交通、景观、绿化、水利、桥梁等对应专业派出监理旁站人员，旁站工作实施专业不全。\n","/","我司已组织召开专题会，同时函告监理单位，要求监理单位严格按照合同约定履职尽责，有效发挥监理职责，确保本工程安全生产、质量、进度、投资得到有效控制。\n"]
[7,"未履行设计变更程序擅自施工","跟踪审计发现，在未履行设计变更程序情况下，施工单位存在未按图施工的情况。已实施时隔数月，相关监理、设计等参建单位未就变更事项发表意见。\n","相关设计变更事宜经有关会议研究同意后，根据\n设计方意见予以实施，即因本项目属市级重点项目，为确保项目如期推进，现场施工与设计变更图纸同步进行。","我司将在后续施工过程中严格落实变更程序，同时督促相关参建单位切实履行各自职责，规范施工。\n"]
[8,"落实营商环境政策不到位，违规提高投标保证金额度","施工二、三标段的招标文件载明两个\n标段的投标保证金均为80万元，超过《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》中投标保证金最高不超过50万元的规定，存在提高投标门槛，落实优化营商环境政策不完全到位。\n","/","我司将在后续工作中严格按规定发布招标文件,杜绝类似情况再次发生。"]
[9,"施工作业不规范，存在安全隐患","河堤深基坑、临边河堤、挡墙基坑、\n操场临边、新修桥边、桩基高边坡未设置临边防护;临时用电中电缆线拖地，电缆线在金属栏杆上无绝缘保护措施，露天配电箱不上锁、歪斜;施工作业人员未按规范佩戴安全帽等存在安全隐患。",null,"我司已组织召开专题会，要求施工单位严格按照施工规范操作规程和安全文明施工规范要求组织施工作业，避免安全事故发生。\n"]
[10,"未按规定时限签订设计合同","2020年11月19日，巴中自然资源投资集团有限公司通过公开招标确定中国电子工程设计院有限公司为该项目设计单位，并于2020年11月27日发出中标通知书，要求中标单位30日内签.订设计合同,但截止2021年1月21日双方才完成设计合同签订。\n",null,"我司将在后续工作中严格执行相关规定，提高管理水平。"]
[11,"未竣工验收提前移交","2022年12月27日，巴中自然资源投资集团有限公司将该项目里程桩号K3+400至K3+90西侧道路移交给巴中市巴州区岩梁街道办事处。由于巴中市张家河生态修复(-期)工程建设项目三标段未完工尚未达到完全交付使用条件，老百姓自由进出该路\n段存在安全隐患，建议巴中自然资源投资集团有限公司做好安全措施及警示提醒，防止发生安全事故。\n","K3+400 至K3+900西侧道路属于民生工程，涉及周边住户约10000余人、商铺约50户出行问题，宕梁办事处(来函)、周边商铺及居民(向12345市长热线投诉)多次要求开放此\n段道路。因此，我司在监理单位、设计单位、勘察单位的见证下将该路段移交给巴中市巴州区宕梁街道办事处，同时在确保安全\n前提下，开放了此段道路。\n"]
[12,"未批先建","2022年3月5日，施工单位在未收到开工令前，已对河道挡墙基础、施工便道、围挡搭设与拆除进行工，属于未批先建。\n","因本项目属市级重点项目，为抢抓工期，确保汛期来临前完成河道内施工任务，故先行对河道挡墙进行了施工。","我司将在后续项目中严格落实有关规定,杜绝类似情况再次发生。"]

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["巴中市张家河生态修复（一期）工程建设项目第一阶段跟踪审计整改台账"]
["序号","问题","问题概述","情况说明","责任单位","整改情况","整改结果","未整改到位原因及后续整改措施"]
[1,"违背招标文件条款，擅自订立背离合同实质性内容的其他协议","2022年3月18日，巴中自然资源投资集团有限公司与西北综合勘察设计研究院签订建设工程勘察合同《补充协议》，将招标文件中约定的“支付时间从提交合格的勘察报告后”改签为“签订补充协议后5个工作日内支付勘察费用100万元，并将支付额度从70%改变为80%”\n","2021年2月8日，我司与西北综合勘察设计研究\n院签订《建设工程勘察合同》，合同暂估价为350万元，按该合同计量方式结算价为385.7万元。在施工图设计过程中，项目设计单位中国电子工程设计院有限公司来函提出:原地勘报告无法完全满足初步设计及施工图设计要求，且重要构建筑物、边坡位置勘察孔位缺少钻孔，现有施工图设计存在较大安全隐患，需对112个孔位进行补勘。后我司据此要求勘察单位对112个孔位进行补勘，勘察单位补勘报价为107 万元。加上原合同价格，该项目勘察总价为492.7万元。为控制项目成本、加快项目进度，我司经与地勘单位多次协商，最终以总价315万元包干价进行结算，共节约资金177.7 万元。但地勘单位要求签订补充协议，并于协议签订后5个工作日内支付地勘费用100万元，即总支付费用达到80%(加上原已支付费用)对方才同意调整价格并立即补勘。\n","巴中自然资源投资集团有限公司","    我司及时组织相关人员学习了招投标及合同相关法律、法规,并将在后续工作中严格执行，避免类似情况发生。\n","已整改","/"]
[2,"未按规定时限签订设计合同","2020年11月19日，巴中自然资源投资集团有限公司通过公开招标确定中国电子工程设计院有限公司为该项目设计单位，并于2020年11月27日发出中标通知书，要求中标单位30日内签订设计合同,但截止2021年1月21日双方才完成设计合同签订。\n",null,"巴中自然资源投资集团有限公司","    我司及时组织相关人员学习了招投标及合同相关法律、法规,并将在后续工作中严格执行，避免类似情况发生。\n","已整改","/"]
[3,"地勘、设计、监理对过程资料审核不及时","三标段施工现场已实施完成桩基、西侧道路、挡土墙、河道清淤等子项工程，但该部分工程资料，相关地勘、设计、监理、业主等参建单位未及时审核。","本项目属市级重点项目，为确保项目推进，现场施工与资料同步进行完善。","巴中自然资源投资集团有限公司、西北综合勘察设计研究院、中国电子工程设计院有限公司、四川同创建设工程管理有限公司","   我司已组织召开专题会议，明确各参建单位职能职责，严格按照规定履行责任和义务，及时履行审核职责，确保过程资料审核的严格性和及时性。","已整改","/"]
[4,"地质勘察与实际地质情况严重不符，导致施工多次发生变更","地勘报告反映的地质情况与现场实际地质情况严重不符，引发多处施工变更，导致施工进度滞后。共涉及6个因勘察单位勘察不到位事项引发设计变更。\n","/","巴中自然资源投资集团有限公司、西北综合勘察设计研究院","    我司已于2023.5.15对勘察单位西北综合勘察设计研究院进行约谈，要求其提供该项目现场勘察详细情况的专题报告及勘察现场影像资料和钻孔深度原始记录表。同时，我司将依据合同约定，对因地勘造成的损失追究其相关责任。","未完全整改","目前二标段正在进行工程设计方案调整，后续还需补充勘察，待二标段工程设计方案调整完成并施工时，我司将依据合同约定，对地勘单位追究相关违约责任。"]
[5,"个别施工点位设计不合理，造成增加项目投资约76.99万。","三标段西侧K4+128-K4+228段设计为重力式挡墙，开挖范围延伸至食品厂内部。因设计单位未深入现场了解实际情况导致现场施工作业面不能按施工图施工，只能将重力式挡墙变更为桩板墙，导致增加投资约76.99万。","在原方案设计时，计划对食品厂房进行拆迁，故在施工图设计时新建的道路红线位于食品厂房屋范围内。但项目在实施过程中，食品厂房未进行拆迁。同时地勘资料显示此段地质为松散回填土,加之食品厂房屋采用浅基础砖砌结构依坡而建，如按原设计图纸进行重力式挡墙放坡开挖，势必会影响食品厂房的基础安全，存在极大安全隐患。因此，必须调整新建道路红线(不位于食品厂房范围内),经请示市产业集团批准同意后，将河堤施工方式由衡重式河堤变更为桩板墙，并由此增加项目投资。\n",null,"    在原方案设计时，市土储中心计划对食品厂房进行拆迁，故在施工图设计时新建的道路红线位于食品厂房屋范围内。但项目在实施过程中，食品厂房未进行拆迁。同时地勘资料显示此段地质为松散回填土,加之食品厂房屋采用浅基础砖砌结构依坡而建,如按原设计图纸进行重力式挡墙放坡开挖，势必会影响食品厂房的基础安全，存在极大安全隐患。因此，必须调整新建道路红线(不位于食品厂房范围内)，经请示市产业集团批准同意后,将河堤施工方式由衡重式河堤变更为桩板墙，因此而增加了项目投资，同时将调整方案报市自然资源和规划局空间规划委员会进行了审查通过。\n","已整改","/"]
[6,"监理单位履职不到位","跟踪审计发现，该项目个别关键环节、关键工序施工现场，监理单位未按监理规范履行旁站跟班监督。且跟踪审计进场至2023年4月20日，也未提供监理旁站记录等资料。同时还发现，虽现场有派出监理人员，但未按交通、景观、绿化、水利、桥梁等对应专业派出监理旁站人员，旁站工作实施专业不全。\n","/",null,"   我司已组织召开专题会，同时函告监理单位，要求监理单位严格按照合同约定履职尽责，有效发挥监理职责，确保本工程安全生产、质量、进度、投资得到有效控制。\n","已整改","/"]
[7,"未履行设计变更程序擅自改变设计图施工，涉及减少投资额约220万元","跟踪审计发现，在未履行设计变更程序情况下，施工单位存在未按图施工的情况，涉及减少投资额约220万元。已实施数月，建设、施工、监理、设计等参建单位未就变更事项履行变更程序。\n","相关设计变更事宜经有关会议研究同意后，根据\n设计方意见予以实施，即因本项目属市级重点项目，为确保项目如期推进，现场施工与设计变更图纸同步进行。",null,"    已完善设计变更程序，同时我司将在后续施工过程中严格落实变更程序,并督促相关参建单位切实履行各自职责,规范施工，确保项目有序推进。\n\n","已整改","/"]
[8,"落实营商环境政策不到位，违规提高投标保证金额度","二、三标段施工招标文件载明两个\n标段的投标保证金均为80万元，超过《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》中投标保证金最高不超过50万元，存在提高投标门槛，落实优化营商环境政策不到位的问题。\n","/",null,"    我司将在后续工作中严格按规定发布招标文件,杜绝类似情况再次发生。","已整改","/"]
[9,"施工作业不规范，存在安全隐患","河堤深基坑、临边河堤、挡墙基坑、\n操场临边、新修桥边、桩基高边坡未设置临边防护；临时用电中电缆线拖地，电缆线在金属栏杆上无绝缘保护措施，露天配电箱不上锁、歪斜；施工作业人员未按规范佩戴安全帽等存在安全隐患。",null,null,"   我司已组织召开专题会，要求施工单位严格按照施工规范操作规程和安全文明施工规范要求组织施工作业，避免安全事故发生。\n","已整改","/"]
[10,"将已完工程纳入招标范围，存在重复结算隐患，涉及金额138.61万元","因近年巴中市创建文明城市要求，经巴中自然资源投资集团有限公司研究，决定在施工现场河道岸边增设围挡设施。为此，2020年11月2日和2021年7月29日，分两次与巴中市鸿鑫建材有限公司签订《巴中市张家河生态修复(一期)工程建设项目围挡材料购销合同》和《张家河生态修复围挡材料购销合同》。截止2022年1月，该合同已履行完毕，并支付结算金额54.4万元。2020年12月17日，巴中自然资源投资集团有限公司与巴中鼎新盛祥广告传媒有限公司签订《巴中市张家河生态修复（一期）工程建设项目围挡安装工程及广告制作合同》。截止2023年1月，该合同已履行完毕，并支付结算金额84.21万元。       上述两项费用属于施工安全文明施工费内容之一，由于2021年12月，2022年1月两次施工招标文件中未将已实施内容作出提示和事后处理说明，存在事后重复结算合同纠纷隐患。\n\n","/",null,"   我司已与二、三标段施工单位沟通、协调，达成一致意见，在后续安全文明施工费中一次性扣收。","已整改","/"]
[11,"未竣工验收提前移交","2022年12月27日，巴中自然资源投资集团有限公司将该项目里程桩号K3+400至K3+900西侧道路移交给巴中市巴州区岩梁街道办事处。由于巴中市张家河生态修复(-期)工程建设项目三标段未完工尚未达到完全交付使用条件，老百姓自由进出该路段存在安全隐患，建议巴中自然资源投资集团有限公司做好安全措施及警示提醒，防止发生安全事故。\n","K3+400 至K3+900西侧道路属于民生工程，涉及周边住户约10000余人、商铺约50户出行问题，宕梁办事处(来函)、周边商铺及居民(向12345市长热线投诉)多次要求开放此\n段道路。因此，我司在监理单位、设计单位、勘察单位的见证下将该路段移交给巴中市巴州区宕梁街道办事处，同时在确保安全\n前提下，开放了此段道路。\n",null,"   我司已督促施工单位做好安全措施及警示提醒。","已整改","/"]
[12,"未批先建","2022年3月5日，施工单位在未收到开工令前，已对河道挡墙基础、施工便道、围挡搭设与拆除进行工，属于未批先建。\n","因本项目属市级重点项目，为抢抓工期，确保汛期来临前完成河道内施工任务，故先行对河道挡墙进行了施工。",null,"   我司将在后续项目中严格落实有关规定,杜绝类似情况再次发生。","已整改","/"]

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